附件：廣西科技項目評審專家管理實施細則（試行）.doc

廣西壯族自治區(qū)科學技術(shù)廳

2021年9月26日

附件

廣西科技項目評審專家管理實施細則（試行）

第一章  總則

第一條  為進一步加強廣西科技專家?guī)欤ㄒ韵潞喎Q“專家?guī)臁保┕芾恚?guī)范專家?guī)熘锌萍柬椖吭u審專家（以下簡稱“專家”）抽取、使用和考核評價行為，提升科技項目評審的專業(yè)性、規(guī)范性、嚴肅性，提高評審質(zhì)量和效率，根據(jù)《廣西科技專家?guī)旃芾磙k法》（桂科計字〔2017〕153號）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合新時代科技項目改革要求，不斷完善評審機制，制定本細則。

第二條  本細則適用于自治區(qū)本級財政科技計劃項目和自治區(qū)本級其他科技專項項目的全過程評審（含論證，泛指廣義評審），具體包括項目立項評審、中期檢查評審、結(jié)題評審（驗收結(jié)題和終止結(jié)題）、項目變更評審及項目全過程中的其他各類評審、重大專項實施方案論證、績效評估和科研信用綜合評估等。項目評審所需專家從專家?guī)煜到y(tǒng)（或廣西科技管理信息平臺）中選取使用。

第三條  專家管理和使用遵循“嚴格管理、資源共享、管用分離、規(guī)范使用”的原則。專家被邀請后可拒絕參與評審，也可主動申請退出專家?guī)?，但是一旦同意接受邀請參加評審，必須認真負責，對項目提出負責任的、有見地的評審意見。科技廳牽頭組織有關(guān)處室、項目管理專業(yè)機構(gòu)或?qū)＜沂褂脝挝缓晚椖控撠熑藢＜疫M行評分管理，有不認真或違反學術(shù)道德和誠信行為將被扣分。專家的評分情況要進行通報，并可同專家自己后續(xù)申報科研項目的評審掛鉤。

第二章  管理職責與義務(wù)

第四條  廣西壯族自治區(qū)科學技術(shù)廳（以下簡稱“科技廳”）作為專家?guī)旃芾聿块T，負責統(tǒng)籌規(guī)劃和指導檢查科技項目評審專家的管理工作，其職責為：

（一）負責制定專家管理制度和規(guī)則；

（二）負責指導專家?guī)爝\行管理機構(gòu)（以下簡稱“專家?guī)旃芾頇C構(gòu)”）開展專家?guī)斓慕ㄔO(shè)和管理，包括專家征集、專家出入庫管理、專家使用評價、專家考核、專家信用記錄等；

（三）負責制定專家勞務(wù)報酬的基本標準，及監(jiān)督勞務(wù)報酬發(fā)放情況；

（四）與國家或區(qū)外科技評審專家?guī)旎ヂ?lián)互通、資源共享。

第五條  科技廳委托專業(yè)的技術(shù)支撐單位作為專家?guī)旃芾頇C構(gòu)，其職責為：

（一）負責制訂并完善相關(guān)工作流程和技術(shù)規(guī)則，完成專家出入庫管理、信息動態(tài)管理、系統(tǒng)維護和技術(shù)支持等工作；

（二）通過專家?guī)煜到y(tǒng)提供國家及自治區(qū)科技戰(zhàn)略規(guī)劃制定、科技前沿信息、科技計劃管理、科技政策等重要信息，根據(jù)實際需要對專家進行不同形式的培訓，積極創(chuàng)造條件，促進專家交流與合作；

（三）不斷拓展專家信息采集和更新渠道，制定不同維度專家標簽（如研究內(nèi)容、榮譽、是否屬于國家重點實驗室主任等），采取多種方式完善專家信息，擴大專家?guī)煲?guī)模（側(cè)重增加企業(yè)首席技術(shù)官、企業(yè)技術(shù)骨干等屬于經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)一線類型的專家數(shù)量），并對新入庫和更新的專家信息進行審核校驗。每年至少組織一次專家信息集中審核更新并報科技廳備案；

（四）做好專家抽取服務(wù)和專家評審活動基本信息記錄，負責組織專家的使用評價和考核工作。通過評審活動過程記錄、使用單位評價、及項目負責人評價等多種方式客觀評價，優(yōu)化專家的使用管理；

（五）協(xié)助科技廳制定專家勞務(wù)報酬的基本標準，并定期跟蹤專家勞務(wù)報酬發(fā)放記錄；

（六）根據(jù)廣西科研誠信管理的有關(guān)要求，做好專家信用記錄管理；并受理各方對專家的投訴，按相關(guān)政策規(guī)定及時處理反饋；

（七）加強對專家?guī)斓墓芾?，保障廣西科技專家?guī)煜到y(tǒng)及專家信息的安全，嚴禁私自復制、下載、泄露、轉(zhuǎn)讓或出售專家?guī)熘械男畔⒑唾Y料；

（八）協(xié)助科技廳完成專家資源共享相關(guān)工作。

第六條  項目管理專業(yè)機構(gòu)（以下簡稱“專業(yè)機構(gòu)”）是使用專家的主要單位，其職責為：

（一）按照有關(guān)程序和要求抽取和使用專家；

（二）指導專家開展評審工作，包括告知評審的基本要求、明確評審要點、規(guī)則和科研誠信等內(nèi)容；

（三）對專家履職盡責情況進行監(jiān)督與評價反饋。

第三章  專家的抽取和使用

第七條  各類科技項目評審專家原則上應當從專家?guī)熘须S機抽取，隨機抽取應在專家數(shù)量、質(zhì)量及業(yè)務(wù)要求均滿足的情況下進行。

第八條  使用專家單位根據(jù)需求通過系統(tǒng)設(shè)置專家抽取條件、數(shù)量、范圍后隨機抽取專家，隨機抽取專家應遵照評審方案，充分考慮專家結(jié)構(gòu)的平衡性、來源的多樣性、專業(yè)的互補性，綜合考慮地域、年齡結(jié)構(gòu)等因素。

第九條  隨機抽取遵循輪換原則。原則上避免同一專家反復多次參加各類評審活動，保障專家科研時間。專家?guī)煜到y(tǒng)（或廣西科技管理信息平臺）應提示該專家本年度已參加評審次數(shù)供專業(yè)機構(gòu)參考應用。

第十條  如因項目屬特殊專業(yè)領(lǐng)域或冷門專業(yè)，或高度符合評審需求的專家較少時，應適當增加相近學科領(lǐng)域?qū)＜?，增加備選專家人數(shù)。

第十一條  專家應主動回避利益沖突項目，并及時告知專業(yè)機構(gòu)。專家收到評審任務(wù)后，應先認真核實是否存在如下情況，存在以下情況之一應自覺回避項目評審：

（一）作為項目負責人或參與人申請或參與了同年度同類別同指南方向的科技項目，所評審項目與本人申請或參與的項目之間存在競爭關(guān)系；

（二）是被評審項目的項目組成員或項目承擔單位人員（與項目負責人、參與人屬于同一法人單位的）；

（三）與項目負責人或參與人為近親屬關(guān)系（“近親屬”包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女和其他具有撫養(yǎng)、贍養(yǎng)關(guān)系的血親關(guān)系親屬）；

（四）與項目負責人或參與人有項目和學術(shù)論文合作、師生關(guān)系的，與項目負責人同一研究生導師的，為評審項目寫推薦信的，以及在項目負責人所屬單位擔任含薪兼職等其他關(guān)系可能影響公正評審的情況；

（五）參加本次評審活動前24個月內(nèi)，與項目承擔單位存在勞動關(guān)系、擔任過承擔單位的董事、監(jiān)事，或者是承擔單位的股東或?qū)嶋H控制人；

（六）與項目承擔單位有經(jīng)濟利益關(guān)系或其他可能影響項目評審活動公平、公正進行的關(guān)系；

（七）所在單位與被評審項目單位有行政隸屬關(guān)系；

（八）被評審項目評審前聲明提出回避的，如存在利益競爭或?qū)W術(shù)爭議的單位及個人。

凡發(fā)現(xiàn)上述應該回避但是沒有主動回避的情況，經(jīng)核實確認后，該專家直接被移出專家?guī)觳⑦M行公開通報，記錄為嚴重失信行為，且一段時間內(nèi)該專家參與的任何申報項目的評審分都將被扣分。

第四章  專家評審項目工作要求

第十二條  專家評審應遵守科研學術(shù)道德，遵守工作紀律及保密規(guī)定，按照客觀、公正、獨立的原則，只可依據(jù)每類型科技項目評審要點（或評審表）進行逐項評審，提出綜合評審意見和建議。

（一）立項評審。立項評審一般包括技術(shù)評審和財務(wù)評審。技術(shù)評審從項目研究的科學意義和價值、原創(chuàng)性和創(chuàng)新性、研究方案的可行性、申報單位或研究團隊的條件和能力、項目預期產(chǎn)生的成果和效益等方面進行獨立判斷，提出評審意見和建議；財務(wù)評審從項目預算合理性、申報單位的財務(wù)狀況、經(jīng)費配套能力等方面提出資助意見和建議。

（二）結(jié)題評審。包括驗收結(jié)題和終止結(jié)題評審。以項目合同書（任務(wù)書）為依據(jù)，對項目合同書（任務(wù)書）中的任務(wù)指標完成情況、經(jīng)費使用等情況進行考核評價，并綜合考察項目承擔單位和項目組的項目管理、科研誠信等情況，提出結(jié)題結(jié)論意見。

（三）項目全過程中的其他各類評審。包括項目變更評審、重大專項實施方案論證、績效評估、科研信用綜合評估等，根據(jù)評審會議組織機構(gòu)要求開展有關(guān)評審。

第十三條  專家評審項目應嚴格遵守以下紀律：

（一）服從項目評審指派安排，不得無故推諉，以認真負責的態(tài)度參與評審；應邀并準時參與科技項目的網(wǎng)絡(luò)或會議評審。遇特殊情況不能參加評審時，應及時在2天內(nèi)告知專業(yè)機構(gòu)；

（二）自覺遵守項目評審廉潔自律規(guī)定，不得私自聯(lián)系評審對象，嚴禁索要和接受相關(guān)當事人的宴請、財物或者有價證券等好處；嚴禁復制、抄襲、剽竊、泄露在評審過程中知悉的項目信息、技術(shù)秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等與評審材料有關(guān)的內(nèi)容；專家務(wù)必本人進行評審，嚴禁他人代評。專家須認真履行評審職責，自覺遵守職業(yè)道德，客觀、獨立地提出評審意見，并對所出具意見承擔個人責任。評審時嚴禁出現(xiàn)下列行為：（1）發(fā)表傾向性的言論以影響其他評審專家公正獨立評審；（2）不出具評審意見或拒絕簽字。

如果發(fā)生上述未遵守紀律的情況，經(jīng)核實確認后，該專家直接被移出專家?guī)觳⑦M行公開通報，記錄為嚴重失信行為，且一段時間內(nèi)該專家參與的任何申報項目的評審分都將被扣分。

第十四條  專家評審意見進行匿名公開，專家須按以下要求嚴格認真開展評審：

（一）認真反復閱讀評審材料至少3遍，對照評審要點和標準認真負責地評審；

（二）評審意見與綜合評分不得相左。如出現(xiàn)異常相左情況，專家評審意見將被視為無效評審意見，且此專家兩年內(nèi)不得參與科技項目相關(guān)評審工作?？萍紡d對給出異常相左評審結(jié)果的專家進行情況通報，并對專家個人評分扣5分；

（三）專家評審意見應詳細、明確、理由充分，以支撐個人評審意見。針對立項評審的的項目，扣分理由至少應寫三條及以上，每條字數(shù)不得少于10字；改進建議至少應寫兩條及以上，每條字數(shù)不得少于10字。以上扣分理由和改進建議必須有理有據(jù)，清楚準確。凡不能滿足上述要求，每出現(xiàn)1處，專家評分扣1分。過于簡單空泛、明顯與該項目不符的評審意見，將被視為無效評審意見，同時參照本條第二款處理；

（四）堅持不唯學歷、不唯資歷、不唯職稱、不唯身份、不唯論文的原則進行評審，專家不能以申報人的上述情況作為評審打分依據(jù)，凡評審意見或打分中違背一次，專家評分扣3分。

（五）專家評審態(tài)度須認真嚴謹，規(guī)范撰寫評審意見，且認真反復核實確保沒有錯別字等低級錯誤后再提交評審意見。每個項目的評審意見中若出現(xiàn)一處錯別字，或明顯因不認真導致出現(xiàn)意思不完整或錯誤的1個句子，則專家評分扣1分。對專家評分（包括總分和某個子項的評分）明顯偏高或偏低的進行重點復核（一般指該專家的打分中，總分高于或低于所有專家平均打分的10%，或某子項分數(shù)高于或低于所有專家平均分數(shù)的30%），如果出現(xiàn)此類情形，此項目可不使用該專家評審意見和打分，暫停該專家的評審1年，同時再請1—2名專家對該項目進行評審。專家評分累計被扣5分以上（含5分）者，則專家兩年內(nèi)不能再參與科技項目相關(guān)評審工作。

第十五條  專家可不參與評審情況：

（一）存在無法按時完成評審工作、聯(lián)網(wǎng)評審困難、身體狀況不允許、不熟悉評審項目專業(yè)領(lǐng)域等原因，可不參與項目評審。

（二）不參與評審工作的專家應在收到邀請兩個工作日內(nèi)通過系統(tǒng)或郵件、短信、電話的方式告知專業(yè)機構(gòu)不參與項目評審的理由。

（三）一年內(nèi)3次（含）拒絕參與評審的，則做移退專家?guī)焯幚怼?/span>

第五章  專家評價考核和結(jié)果應用

第十六條  科技廳建立科技項目評審專家的評價考核制度，評價考核使用綜合評分（百分制）和文字描述相結(jié)合的方式。各使用單位，科技廳各相關(guān)處室對專家在評審工作中的響應速度、工作紀律、工作態(tài)度、廉潔自律、專業(yè)水準、專家類別等方面進行綜合評價。專家?guī)旃芾頇C構(gòu)協(xié)助制定專家評價與評分的對應關(guān)系。

（一）專業(yè)機構(gòu)在項目每輪結(jié)束評審后20個工作日內(nèi)，通過系統(tǒng)以實名方式對使用的專家進行評價；

（二）科技廳相關(guān)業(yè)務(wù)處可通過系統(tǒng)以處室為單位對項目評審專家進行評價；

（三）項目負責人在專家評審意見公布后10個工作日內(nèi)，通過系統(tǒng)對專家進行評價；

（四）專家?guī)旃芾頇C構(gòu)定期跟蹤和分析專家評價考核結(jié)果，并根據(jù)考核結(jié)果對專家進行動態(tài)管理。

第十七條  定期（年度）公示評審工作優(yōu)秀及差評的專家名單。

（一）科技廳應當依據(jù)各使用單位對專家的評價考核結(jié)果和專家日常評審行為，對專家實行動態(tài)管理和年度評比；

（二）年度評比獲得優(yōu)秀的專家名額10—30人（可根據(jù)實際情況做調(diào)整）。評比獲得優(yōu)秀的專家獲榮譽證書，并在申報科技項目時給予加分紅利考慮；

（三）年度評比被評差評的專家名額約5—30人（可根據(jù)實際情況做調(diào)整）。差評專家在申報科技項目時將做減分處理。

第十八條  專家聘任期間，若專業(yè)機構(gòu)或業(yè)務(wù)處室對專家行為和水平存在異議，專家?guī)旃芾頇C構(gòu)可暫停專家參與評審項目的資格。

第十九條  專家出現(xiàn)下列情況時，將被調(diào)整出專家?guī)欤?/span>

（一）因離職無法承擔評審任務(wù)；

（二）自愿申請退出專家?guī)欤?/span>

（三）年齡達65歲以上并脫離相關(guān)領(lǐng)域工作一年及以上（兩院院士除外）；

（四）專業(yè)領(lǐng)域知識陳舊；

（五）一年內(nèi)3次不參加評審工作；

（六）經(jīng)評價考核不合適繼續(xù)作為專家人選；

（七）存在誠信問題或受到刑事處罰的。

第六章  附則

第二十條  本細則由廣西壯族自治區(qū)科學技術(shù)廳負責解釋。

第二十一條  本細則自發(fā)布之日起施行。